光大证券某营业部因为客户“绕标套现”提供便利等违规行为被出具警示函
发布日期:2025-05-21 03:54 点击次数:193
上证报中国证券网讯(记者严晓菲)4月23日,广西证监局向光大证券南宁金浦路证券营业部出具罚单。罚单显示,该营业部存在向客户介绍人支付报酬,在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利,客户回访不规范、不到位等违规行为。
广西证监局表示,上述情形不符合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第一项、《证券公司融资融券业务管理办法》第四条第五项、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第四项规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条规定,决定对该营业部采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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